首批9家科创板受理企业揭晓!有1家未盈利,平均预估市值73亿,这些公司成为“影子股”!

刚刚,上交所公布了首批科创板受理企业,共9家,分别为晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安瀚科技,科前生物。涉及的辅导机构有6家,其中,招商证券、民生证券、中信证券各辅导两家。

此外,特宝生物、福建福光股份、深圳光峰科技、贝斯达医疗等4家于3月21日晚间9点后及3月22日提交申请的企业,齐备性检查仍在进行中。

首批科创板受理企业出炉!

从名单来看,首批获受理的企业多聚集在集成电路、生物医药、智能装备领域,其中,集成电路有3家,包括和舰芯片、睿创微纳和晶晨半导体。另外,医药生物、智能装备领域均分别有两家。

这9个项目拟合计融资金额为109.88亿元。其中,和舰芯片融资金额最高,为 25亿元;科前生物次之,融资金额为17.47亿元;容百科技融资金额为16亿元,排在第三。

上交所就受理首批科创企业发行上市申请答记者问中表示,从所属产业、行业来看,这9家企业中,新一代信息技术有3家,高端装备和生物医药各2家,新材料、新能源各1家。

从选择的上市标准来看,6家选择“市值 净利润/收入”的第一套上市标准,3家选择“市值 收入”的第四套上市标准,其中有1家为未盈利企业,9家企业预计市值平均为72.76亿元,扣除预计市值最大的1家(180亿元)后预计市值平均为59.35亿元。

从财务指标来看,剔除1家亏损企业(最近一年总资产为241.94亿元,营业收入为36.94亿元,净利润为-26.02亿元),其他8家企业最近一年年末平均总资产为15.32亿元,最近一个会计年度平均营业收入为10.34亿元,最近一个会计年度平均扣非后净利润为1.64亿元,最近一个会计年度各家企业平均营收增速为61.43%,研发投入占营业收入比例范围为5-20%。

总的来看,上述企业所处行业、公司规模、经营状况、发展阶段不尽相同,总体上具备一定的科创属性,体现了科创板发行上市条件的包容性。

从本次受理的情况看,确有部分发行人的申请文件存在一些不符合齐备性要求的情形,主要包括:招股说明书中未按要求披露保荐机构相关子公司将按规定参与本次发行战略配售的相关情况;未提交信息披露豁免申请所需的必备文件;申请文件签字处缺少签名及文件命名不符合本所相关要求等。

在申请的受理审核中,上交所发行上市审核部门按照规则规定,发出了补正通知,一次性提出了补正要求,相关发行人和保荐人及时进行了补正并重新提交了相关文件。

按照规定,交易所收到拟上市企业的注册申请后,5个工作日内作出是否受理的决定。3月22日晚间,上交所公布了首批科创板申请企业名单,这距离3月18日开放申报系统仅过去了四天。

按照规定,上交所自受理企业的注册申请文件之日起3个月内形成审核意见。也就是说,科创板有望在6月底前迎来通过审核的首批拟上市企业,而这些企业或将在今晚公布的申请企业中诞生。

之后,证监会将对收到交易所报送的审核意见,在20个工作日内对发行人的注册申请作出“同意注册”或者“不予注册”的决定。因此,有机构预测,科创板首批上市企业的最早上市时间将在今年7月底。

涉及多家A股影子股

据统计,首批科创板受理企业涉及多家A股影子股。

天奈科技主要从事纳米级碳材料及相关产品的研发、生产及销售,公司产品包括碳纳米管粉体、碳纳米管导电浆料、石墨烯复合导电浆料、碳纳米管导电母粒等。企查查显示,天奈科技的股东中包括两家上市公司,新宙邦持有4.07%股份,大港股份持有0.91%股份。

江苏北人是新三板公司,主要产品是工业机器人自动化、智能化的系统集成,广泛应用于汽车行业、航空航天及船舶行业,本次申请科创板上市的辅导机构是东吴证券。公开资料显示,江苏北人的第八大股东是上市公司联名股份,持有274万股,占比3.11%。此外,企查查资料显示,江苏北人的第二大股东上海涌控投资合伙企业,股东行列中包含了上市公司软控股份。

利元亨由民生证券辅导,主营业务是为全球的汽车零部件、锂电池、精密电子、轨道交通、医疗、消防等领域的客户提供自动化装备与服务,主要产品有汽车车身部件的自动化生产线、动力锂电池电芯自动化生产线、动力锂电池模组及PACK自动生产线等。

宁波容百是专注于锂电池所用的三元材料及前驱体的生产与销售的企业,2018年,公司完成C轮融资13.9亿元,据悉公司估值已超过百亿元。参股的上市公司包括卓翼科技、长江传媒、兆驰股份、银亿股份、森霸传感、江苏阳光等。

此外,据报道,睿创微纳的参股公司有四川成渝、康缘药业、宏达股份等;和舰芯片的参股公司是江丰电子、北方华创。安瀚科技的“影子股”有棒杰股份、张江高科等;晶晨半导体的“影子股”比较多,包括创维数字、华胜天成、TCL集团、泰达股份等。

大批申请在路上  新三板占1/3

近期,科创板是国内资本市场的焦点,多家企业表示拟申报创业板上市,上市公司也纷纷表态支持参股子公司上市。

新三板企业是最热衷申请转板科创板的队伍之一,仅本周就有6家企业宣布拟申报科创板上市,包括凌志软件、联瑞新材、现在股份、泰坦科技、久日新材和先临三维等。其中不止一家企业此前曾申请A股IPO。

凌志软件早在2016年就已开始着手转板计划,当年6月向证监会递交了IPO申请文件且已获证监会受理,排队两年多后,就在科创板横空出世的2018年11月,撤回了上市申请。但凌志软件的上市梦仍在,撤回IPO申请后又拟冲击科创板,议案已于3月20日通过了董事会审议。

有报道称,此前凌志软件止步IPO或主要因为“三类股东”问题。此次切换跑道拟冲击科创板,或因为科创板上市审核中对此类问题的审核相对不严。对此,东北证券研究总监付立春对e公司记者表示,科创板对“三类股东”的审核可能相比A股其他板块更宽泛一些,企业上市成功率更高些,但不是完全消除。

联讯证券新三板负责人魏彬也对此表达了同样的观点,他对记者表示,“三类股东”去科创板还是有持股比例限制的,但总体申报难度估计有所降低,具体也要看实践情况。申请科创板上市的企业也要提前处理这些问题,辅导券商为保证命中率,应该也不会优先考虑这类企业。

据联讯证券统计,截至3月21日,已有10家新三板企业公布科创板计划,占所有公布科创板计划公司的三分之一。除却上述列举的6家企业外,还包括江苏北人、大力电工、金达莱、赛特斯这四家公司。其中,江苏北人已在此次首批受理名单中,是新三板首家获受理的企业。

除新三板外,符合条件的企业也都跃跃欲试。中信证券官网近日公告,成都百裕制药股份有限公司、成都苑东生物制药股份有限公司变更辅导备案事项,两家公司拟申报在科创板上市。湖北证监局网站此前也挂出了招商证券辅导的科创板拟上市企业安翰科技等等。

拟申报科创板上市的企业及其“影子股”是市场的一大热点概念,新三板科创板概念股除停牌的股票外均呈现不同程度的上涨,其中,凌志软件、先临三维股价已翻倍。而参股科创板概念股的A股就更不用说了,连续涨停个股接二连三,复旦复华八连板就是很好的证明。

上市委员会、咨询委员会候选人已公示

昨天,上交所公示了第一届科创板股票上市委员会、科技创新咨询委员会委员候选人名单,候选人阵容豪华,是来自金融市场的专业人士及科技创新领域的权威人士。两张名单上均公示48名候选人,其中,上市委将按标准和程序,差额选定30—40名。

从候选人名单上来看,上市委员会候选人主要来自会计师事务所、律师事务所、高校、市场机构、证监会系统相关机构,以兼职为主,将参与科创板股票发行上市审核工作,对上交所审核机构出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见。

其中,有4名候选人是分别来自三一重工、克来机电、中国中车、中国重工四家上市公司的高管。

咨询委员会作为专家咨询机构,候选人均为兼职,以个人专家身份履行职责,主要由从事高新技术产业和战略性新兴产业的人员、知名企业家、资深投资专家、科研院所专家学者等权威专家组成,将侧重于为科创板建设以及发行上市审核提供专业咨询和政策建议。

据统计,名单上包含了11名来自生物医药领域的专家、9名集成电路专业人士,以及人工智能、新材料、信息技术、高端制造等领域的资深人士。也包含了中微半导体、中星微电子、百度、药明康德、恒瑞医药等知名企业的高管,以及红杉资本沈南鹏、高瓴资本张磊、华兴资本包凡等知名投资机构创始人。


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